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編者按

黨的十九屆五中全會提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。當(dāng)前，加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，加強(qiáng)原始創(chuàng)新與源頭技術(shù)供給，是立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的根本途徑。如何打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，既是理論界、學(xué)術(shù)界面臨的重大時代課題，也是產(chǎn)業(yè)界面臨的現(xiàn)實(shí)難題。為此，我們精心組織、系統(tǒng)謀劃推出了打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的系列研究報告，旨在從戰(zhàn)略意義、基本概念、主要內(nèi)容、成果形式、實(shí)現(xiàn)路徑、發(fā)展趨勢、保障措施等方面全面研究深入分析，系統(tǒng)回答“為什么策源”“策源什么”“誰來策源”“如何策源”“怎樣評價”“如何保障”等問題，以期拋磚引玉，為開展原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)理論研究和推動實(shí)踐工作提供借鑒參考。

 打造原創(chuàng)技術(shù)策源地系列研究之三

原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)面臨的主要困境和突破路徑

申海燕

一、原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)面臨的主要困境

近年來，我國研發(fā)投入逐年增長，重大科技成果不斷涌現(xiàn)，有力推動了科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。但是應(yīng)當(dāng)看到，與發(fā)達(dá)國家相比，與實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和建設(shè)世界科技強(qiáng)國的要求相比，我國原創(chuàng)技術(shù)還比較匱乏，特別是缺少具有帶動性和影響力的標(biāo)志性成果，研發(fā)投入存在結(jié)構(gòu)性短板，科技成果轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢等問題依然突出。這些亟待解決的問題，成為原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)面臨的現(xiàn)實(shí)困境。

(一）基礎(chǔ)研究能力薄弱

基礎(chǔ)研究是科學(xué)進(jìn)步的基礎(chǔ)，是技術(shù)創(chuàng)新的總源頭和總開關(guān)，在我國創(chuàng)新體系中具有極其重要的地位。當(dāng)前，我國基礎(chǔ)研究投入不足與能力薄弱的問題相互交織、疊加演化。

一方面，我國基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足。2020年，我國基礎(chǔ)研究投入1467億元，占全社會研發(fā)投入的比重為6%，而發(fā)達(dá)國家普遍在15%以上。從不同創(chuàng)新主體投入情況看，2018年，我國高校基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為41%，低于美國62%、法國67%等20多個百分點(diǎn)；科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為16%，低于美國、日本3-7個百分點(diǎn)，與德國60%、英國40%的水平更是相距甚遠(yuǎn)；企業(yè)基礎(chǔ)研究投入差距就更加懸殊。目前我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度僅為2%，低于發(fā)達(dá)國家3-8個百分點(diǎn)。我國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占全部基礎(chǔ)研究投入的比重只有3.1%，發(fā)達(dá)國家一般在20%-50%之間，韓國企業(yè)更是高達(dá)60%，相當(dāng)于我國的20倍?？梢姡覈鴦?chuàng)新主體基礎(chǔ)研究投入普遍存在明顯不足，而最大缺口在于企業(yè)，這與企業(yè)對基礎(chǔ)研究重視不夠，能力不足，發(fā)揮作用不充分有直接關(guān)系。

另一方面，與投入不足相對應(yīng)，我國原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，缺乏從0到1的重大原創(chuàng)性、顛覆性成果。我國數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科理論研究滯后，非線性科學(xué)、生物化學(xué)、地球科學(xué)、分子神經(jīng)生物學(xué)、空間科學(xué)等新興學(xué)科領(lǐng)域與國外差距大，生物制藥專利90%來自國外?；A(chǔ)研究落后導(dǎo)致我國長期處于全球創(chuàng)新鏈的中下游，重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)對國外技術(shù)形成路徑依賴，只能亦步亦趨跟著發(fā)達(dá)國家跑，發(fā)展風(fēng)險不斷累積，產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全難以得到有效保障。

(二）應(yīng)用基礎(chǔ)研究缺位

當(dāng)前，科技發(fā)展日益呈現(xiàn)出群體性突破和交叉融合加速演進(jìn)的特征，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、工程創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交互促進(jìn)作用更加顯著。應(yīng)用基礎(chǔ)研究處于基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展的中間階段，是創(chuàng)新鏈中連接科學(xué)和技術(shù)的橋梁紐帶，是將新知識轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、實(shí)驗(yàn)室樣品轉(zhuǎn)化為市場化商品的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在帶動科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮著重要作用。

一方面，我國應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度一直處于偏低水平。2020年我國應(yīng)用基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入2757.2億元，占研發(fā)投入的比重為11.3%，美、日、韓等發(fā)達(dá)國家一般在20%左右，英、法兩國更是超過40%，為我國的4倍。應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入長期低位運(yùn)行，制約著創(chuàng)新鏈的運(yùn)行效率和創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效能；另一方面，由于缺乏財政資金支持、創(chuàng)新資源分散、科研院所轉(zhuǎn)制等多重原因，導(dǎo)致我國應(yīng)用基礎(chǔ)研究供給出現(xiàn)缺失，已成為創(chuàng)新鏈的短板弱項。實(shí)踐中，科學(xué)研究人員不了解企業(yè)需求，技術(shù)開發(fā)人員又不掌握最新科研動態(tài)，一旦應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)不暢，大量科技成果就無法跨越從基礎(chǔ)研究到商業(yè)化應(yīng)用的“死亡之谷”，難以走向市場。要暢通創(chuàng)新鏈條，必須著力加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，充分發(fā)揮其創(chuàng)新鏈中的關(guān)鍵連接、暢通、傳導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化。

(三）原創(chuàng)技術(shù)供給匱乏

近年來，我國在引進(jìn)消化吸收國外技術(shù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建起了自己的技術(shù)體系和工業(yè)體系，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展。但是應(yīng)當(dāng)看到，關(guān)鍵核心技術(shù)是買不來、要不來、討不來的，一味奉行“拿來主義”“造不如買，買不如租”，不但無法從根本上解決技術(shù)來源問題，還會加劇“低端鎖定”風(fēng)險。而且，市場能否換來技術(shù)，也取決于技術(shù)引進(jìn)主體是否具備能夠?qū)⑼鈦砑夹g(shù)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力和內(nèi)生發(fā)展動力的條件，實(shí)踐中“只引進(jìn)不消化”的情況屢見不鮮。

沒有基礎(chǔ)研究就沒有技術(shù)創(chuàng)新，沒有原創(chuàng)理論就沒有原創(chuàng)技術(shù)。原創(chuàng)技術(shù)的形成既依賴于科學(xué)領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)，又依賴于基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域的重大創(chuàng)新。當(dāng)前，受基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究供給不足的影響，我國原創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新力度不夠，重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)原創(chuàng)技術(shù)比例低，底層基礎(chǔ)技術(shù)缺乏，基礎(chǔ)工藝研發(fā)能力薄弱，關(guān)鍵材料、核心元器件、基礎(chǔ)軟件、重大裝備、開發(fā)平臺等核心技術(shù)對外依存度高，發(fā)展受制于人。特別是，我國相當(dāng)一部分原創(chuàng)成果是通過消化吸收國外技術(shù)，進(jìn)行局部改良獲得的，是低水平、低層次、同質(zhì)化創(chuàng)新，還不能稱之為真正從0到1實(shí)現(xiàn)突破的原創(chuàng)技術(shù)，這也是我國原創(chuàng)技術(shù)供給匱乏的重要表現(xiàn)。

(四）轉(zhuǎn)化體系建設(shè)滯后

一方面，我國研發(fā)投入逐年增長，科技成果不斷增加。2021年，我國授權(quán)發(fā)明專利69.6萬件，每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量7.5件，PCT國際專利申請量6.95萬件，連續(xù)三年居全球首位。世界知識產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)顯示，近年來我國創(chuàng)新指數(shù)穩(wěn)步提升，2021年排名全球第12位；另一方面，我國發(fā)展中又面臨著嚴(yán)重的“技術(shù)荒”“卡脖子”問題，科技成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新資源極大浪費(fèi)。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國高校每年取得近8000項科技成果，轉(zhuǎn)化率不到10%，發(fā)達(dá)國家一般在60%以上。我國國內(nèi)專利維持時間也普遍較短，中科院有效發(fā)明專利的平均維持時間僅5年，而國外來華專利為10年。這也反映出我國專利技術(shù)缺乏商業(yè)化應(yīng)用前景，目前科技成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)存在滯后等問題。

究其原因，主要是我國創(chuàng)新聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠，科研和生產(chǎn)存在脫節(jié)，創(chuàng)新鏈中從科學(xué)到技術(shù)、從技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化渠道不暢。一是高等院校、科研院所有效供給不足，真正面向需求、面向市場、面向應(yīng)用的科技成果還比較少；二是企業(yè)尚未成為科技成果轉(zhuǎn)化主體，國企大而不強(qiáng)，民企小而不精，普遍缺乏轉(zhuǎn)化能力和轉(zhuǎn)化動力；三是社會化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展不健全，技術(shù)交易市場不發(fā)達(dá)等。

(五）制度環(huán)境亟待完善

歷史上大國崛起的成功經(jīng)驗(yàn)之一，就是建立了一套有利于激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境和文化生態(tài)，包括知識產(chǎn)權(quán)制度、教育制度、投融資制度等，以及在全社會形成了尊重知識、尊重科學(xué)、尊重人才、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍。當(dāng)前，我國政策制度、體制機(jī)制、教育文化等還不適應(yīng)創(chuàng)新需要，創(chuàng)新生態(tài)也亟待完善。具體來看，知識產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性制度和有效利益機(jī)制，當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)還不能得到市場有效保護(hù)，技術(shù)成果無法獲取應(yīng)有收益；支持原始創(chuàng)新的財政投入體制和市場化融資體系仍不健全；科技管理不適應(yīng)創(chuàng)新需要，科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢，最后一公里難以打通；教育體制存在行政主導(dǎo)、條塊分割、效率低下、封閉管理等弊端；科技人才隊伍大而不強(qiáng)，結(jié)構(gòu)不合理，戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才等關(guān)鍵少數(shù)戰(zhàn)略人才嚴(yán)重缺乏。2017年，在世界研發(fā)人員總量超過10萬人年的16個國家中，我國每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人員數(shù)僅高于巴西，排名倒數(shù)第二；創(chuàng)新生態(tài)是創(chuàng)新活動賴以生存的“陽光”“空氣”和“水”。當(dāng)前以人為本的創(chuàng)新觀念還沒有完全樹立，適宜創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境還有待優(yōu)化，創(chuàng)新精神亟待培育等。

二、原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)需要應(yīng)對的主要挑戰(zhàn)

(一）新科技革命加速重構(gòu)世界創(chuàng)新版圖

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正處于重要?dú)v史交匯期，科技創(chuàng)新成為百年未有之大變局中的“關(guān)鍵變量”。大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、基因技術(shù)、新能源、新材料等新技術(shù)快速發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式蓬勃興起，正在重塑全球創(chuàng)新格局、產(chǎn)業(yè)競爭和分工模式，成為推動大國崛起、重構(gòu)國際秩序的重要力量。這既是發(fā)展面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，又為我國實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了難得機(jī)遇。習(xí)近平總書記指出“我們要順應(yīng)第四次工業(yè)革命發(fā)展趨勢，共同把握數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展機(jī)遇，共同探索新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式，探尋新的增長動能和發(fā)展路徑?！睘榇?，要超前謀劃部署，加快原創(chuàng)技術(shù)突破，積蓄發(fā)展新動能，培育競爭新優(yōu)勢，力爭在新一輪變革中掌握先機(jī)、贏得主動。

(二）跨領(lǐng)域交叉融合助力實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)突破

當(dāng)前，全球創(chuàng)新活動進(jìn)入新的密集活躍期，科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出多點(diǎn)突破、交叉匯聚的趨勢，創(chuàng)新不斷突破地域、組織、技術(shù)界限。一是新理念、新方向、新要素不斷涌現(xiàn)。綠色化、數(shù)字化、智能化引領(lǐng)創(chuàng)新方向，數(shù)據(jù)成為關(guān)鍵生產(chǎn)要素和戰(zhàn)略性資源，信息技術(shù)與能源技術(shù)、生物技術(shù)、制造技術(shù)、材料技術(shù)、環(huán)境技術(shù)深度融合；二是基礎(chǔ)科學(xué)問題面臨重大突破。不同領(lǐng)域交叉拓展了學(xué)科研究邊界，前沿科學(xué)領(lǐng)域逐步向超宏觀、超微觀、極端復(fù)雜方向發(fā)展，依托多個學(xué)科知識技術(shù)的交叉融合產(chǎn)生的重大技術(shù)突破，成為原創(chuàng)技術(shù)突破的新態(tài)勢。與傳統(tǒng)學(xué)科交叉不同，當(dāng)前的學(xué)科融合強(qiáng)調(diào)對多個學(xué)科領(lǐng)域的思想、方法和技術(shù)的有機(jī)整合以形成共同概念和話語體系，為新思想、新發(fā)現(xiàn)、新方法、新創(chuàng)造的產(chǎn)生提供新的研究框架；三是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)發(fā)展等創(chuàng)新過程明顯縮短，不同研究類型之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)日益增強(qiáng)，不同環(huán)節(jié)疊加轉(zhuǎn)化，研究界限逐漸模糊，跨越創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的融合創(chuàng)新、跨越整個創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)性創(chuàng)新成為發(fā)展趨勢。

(三）創(chuàng)新驅(qū)動更加依賴關(guān)鍵性頂尖人才

創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動。原創(chuàng)技術(shù)的形成需要戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、高水平創(chuàng)新團(tuán)隊，以及后備科研力量的多方協(xié)作。特別是擁有頂尖人才才能擁有原創(chuàng)成果，世界頂尖人才是引領(lǐng)創(chuàng)新驅(qū)動、開展原創(chuàng)技術(shù)策源的關(guān)鍵所在。以硅谷為例，吸引頂尖科學(xué)家和企業(yè)家是其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)成功的重要因素。而致力于在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域網(wǎng)羅全球頂尖人才，并為其營造最佳工作環(huán)境的德國馬普學(xué)會成為世界諾貝爾獎的搖籃，先后有22人獲獎。由于諾貝爾獎獲獎成果不但追求重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，也要對人類社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因此是最具代表性的原創(chuàng)性成果。據(jù)統(tǒng)計，截至2021年，在諾貝爾獎獲獎?wù)咧?，美國?99位，英國有136位，德國有111位，三國獲獎人數(shù)占比66%。值得一提的是，美國以4％的全球人口，擁有了40%的諾貝爾獲獎?wù)?，獲得了近70%的諾貝爾獎，體現(xiàn)出了強(qiáng)大的創(chuàng)新能力。可以說，頂尖科學(xué)家的匯聚為美國開展原創(chuàng)技術(shù)策源提供了強(qiáng)有力的思想和智力支撐。

(四）大科學(xué)裝置系統(tǒng)極大拓展科學(xué)前沿

科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步依賴于基礎(chǔ)理論的發(fā)展，基礎(chǔ)理論的發(fā)現(xiàn)和驗(yàn)證有賴于科學(xué)儀器的使用。當(dāng)前，世界科學(xué)研究進(jìn)入到分工協(xié)作、整體推進(jìn)的大科學(xué)時代，科學(xué)前沿的革命性突破越來越依賴于大科學(xué)裝置等綜合性研究手段。硬件設(shè)施方面，大科學(xué)計劃、大科學(xué)工程、大科學(xué)裝置等大型復(fù)雜科研系統(tǒng)的應(yīng)用，極大拓展了人類科學(xué)研究邊界，為探索自然奧秘、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革提供了極限研究手段，也為開展原始創(chuàng)新提供了重要物質(zhì)基礎(chǔ)。如大型強(qiáng)子對撞機(jī)為研究宇宙起源和物質(zhì)質(zhì)量來源提供了重要保障，國際空間站等觀測裝置為暗物質(zhì)暗能量研究和太空資源開發(fā)奠定了基礎(chǔ)。目前國際社會正在積極建設(shè)全球?qū)崟r海洋觀測網(wǎng)（ARGO）、全球生物多樣性觀測網(wǎng)絡(luò)（GEO BON）、國際磁約束核聚變計劃（ITER）和平方公里陣列射電望遠(yuǎn)鏡（SKA）等大科學(xué)工程，加快解決人類社會發(fā)展難題；軟件方面，大數(shù)據(jù)、云計算等先進(jìn)軟件工具、模型算法的使用，帶來了自然科學(xué)、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)方法理論的突破。習(xí)近平總書記指出，要主動整合利用全球創(chuàng)新資源，有選擇、有重點(diǎn)地參加國際大科學(xué)裝置和科研基地及其中心建設(shè)和利用。

(五）更加強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量的主體作用

戰(zhàn)略科技力量是國家創(chuàng)新體系的中堅力量，代表了國家科技創(chuàng)新的最高水平。隨著科學(xué)研究復(fù)雜性、系統(tǒng)性、協(xié)同性明顯增強(qiáng)，創(chuàng)新逐步向“深水區(qū)”“無人區(qū)”“制高點(diǎn)”“基礎(chǔ)面”“交叉項”進(jìn)軍，大國間科技競爭也從領(lǐng)域競爭走向體系對抗，科研活動國家化的特征日益顯著。以高校、科研院所、科技領(lǐng)軍企業(yè)等為代表的戰(zhàn)略科技力量，是科技創(chuàng)新的國家隊。因其可以聚焦國家重大需求，快速進(jìn)行戰(zhàn)略響應(yīng)，迅速統(tǒng)籌科技資源，充分發(fā)揮體系化編隊、“大兵團(tuán)”聯(lián)合作戰(zhàn)能力，開展跨領(lǐng)域、大協(xié)作、高強(qiáng)度的原始創(chuàng)新，加快打造戰(zhàn)略化科技航母群，形成體系化的創(chuàng)新能力和對抗能力，逐步成為推動我國原創(chuàng)技術(shù)策源的重要主體。

(六）政府驅(qū)動基礎(chǔ)性研究成為動力源泉

大科學(xué)時代，政府深度參與科學(xué)知識生產(chǎn)，逐步成為科學(xué)知識產(chǎn)出的推動者、協(xié)調(diào)者，生產(chǎn)資源配置的組織者、協(xié)調(diào)者，生產(chǎn)秩序的參與者、建構(gòu)者。政府引導(dǎo)扶持已成為原創(chuàng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破的必要前提。一是政府加強(qiáng)規(guī)劃布局，完善創(chuàng)新體系，開展研發(fā)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)再造和制度創(chuàng)新，把實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下的技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)環(huán)境下的生產(chǎn)能力。如上世紀(jì)60年代起，美國政府先后資助建立了上百個工業(yè)合作研究中心、工程研究中心和科學(xué)技術(shù)中心。2012年“制造業(yè)-美國”計劃發(fā)布以來，聯(lián)邦政府聯(lián)合出資設(shè)立了16家制造業(yè)創(chuàng)新研究院；二是通過財政補(bǔ)貼、項目支持、稅收優(yōu)惠、政府采購等方式，支持基礎(chǔ)研究。2018年，法國、德國、英國、美國政府的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比分別為32%、28%、26%、23%。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家政府穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競爭性經(jīng)費(fèi)的配置比例為7∶3甚至達(dá)到8∶2。如馬普學(xué)會作為德國最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，國家科學(xué)研究中心作為法國最主要的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，80%以上的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自于政府財政預(yù)算。美國洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室73%的經(jīng)費(fèi)來自國會撥款。在應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，德國弗勞恩霍夫協(xié)會獲得的財政經(jīng)費(fèi)支持占其科研投入的30%左右。政府加大投資驅(qū)動基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，已成為推動原始創(chuàng)新的重要力量。

(七）源頭型科技治理新模式正加快形成

創(chuàng)新是走一條前人沒有走過的路，是一個不斷提出假設(shè)、觀察、思考、假設(shè)、實(shí)驗(yàn)、求證的復(fù)雜過程。在科學(xué)發(fā)展高度細(xì)分和專業(yè)化的今天，開展高水平的基礎(chǔ)研究面臨著極大的艱巨性、長期性、不確定性和高風(fēng)險性。據(jù)統(tǒng)計，基礎(chǔ)研究的成功率只有3%，應(yīng)用基礎(chǔ)研究的成功率僅為10%。而且從獲得基礎(chǔ)知識到實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，通常要經(jīng)過20-30年甚至更長時間。因此，傳統(tǒng)的“規(guī)劃-指南-項目”目標(biāo)導(dǎo)向的管理模式，以及“命題”“計劃”“督察”“掛圖作戰(zhàn)”“打表推進(jìn)”等任務(wù)導(dǎo)向的管理方式已不適應(yīng)源頭創(chuàng)新需要，亟需構(gòu)建一套開放包容、靈活高效、敢于授權(quán)、勇于容錯的源頭型治理模式。此外，原始創(chuàng)新難免會遇到失敗，會與現(xiàn)存的觀念、認(rèn)識發(fā)生沖突，也需要良好的社會環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍予以包容。要破除功利主義導(dǎo)向，避免急功近利、求新求快，允許慢出成果、慢出效益，以科學(xué)精神、包容文化涵養(yǎng)整個創(chuàng)新生態(tài)。

(八）全球性開放合作交流趨勢難以逆轉(zhuǎn)

科技無國界。國際科技合作始終是應(yīng)對人類共同挑戰(zhàn)、把握新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革紅利的重要途徑。而且，越是源頭創(chuàng)新、基礎(chǔ)創(chuàng)新、原始創(chuàng)新，越需要吸收全球最先進(jìn)成果，掌握世界科技前沿，動員全球科技資源，開展多主體協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建開放創(chuàng)新大格局。正如習(xí)近平總書記所說“我們要更加主動地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。越是面臨封鎖打壓，越不能搞自我封閉、自我隔絕，而是要實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略?！贝送猓S著創(chuàng)新要素在全球流動配置速度不斷加快，越來越多的新興經(jīng)濟(jì)體快速發(fā)展，參與到科技創(chuàng)新進(jìn)程中來，在有些領(lǐng)域還與發(fā)達(dá)國家并駕齊驅(qū)處于同一起跑線，在世界科技治理格局中的話語權(quán)和影響力也在逐步增強(qiáng)。

三、原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)亟待政策制度實(shí)現(xiàn)根本性突破

當(dāng)前，百年變局和世紀(jì)疫情相互交織，科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場，圍繞科技制高點(diǎn)、原創(chuàng)技術(shù)的競爭空前激烈。黨的十九屆五中全會提出要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。立足高質(zhì)量發(fā)展階段、貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理念、構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展格局，必須把原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)擺在更加重要的位置，著力在政策體系的頂層設(shè)計方面實(shí)現(xiàn)突破，系統(tǒng)謀劃原創(chuàng)技術(shù)戰(zhàn)略布局，持續(xù)完善原創(chuàng)技術(shù)支持政策，切實(shí)增強(qiáng)技術(shù)源頭供給能力，加快實(shí)現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)。

(一）強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)全面統(tǒng)籌謀劃

要把原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)放在事關(guān)國家發(fā)展與安全的戰(zhàn)略高度去認(rèn)識。加強(qiáng)原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)，是以高質(zhì)量的科技供給推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，重塑未來競爭優(yōu)勢的重要舉措，也是決勝大國之間戰(zhàn)略博弈、筑牢經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展安全屏障的必然選擇。為此，要立足策源地建設(shè)中心工作，堅持“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”等四個面向，圍繞基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)發(fā)展等三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，聚焦關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)等三類重點(diǎn)技術(shù)，緊盯創(chuàng)新資源匯聚能力、研發(fā)創(chuàng)造能力、成果轉(zhuǎn)化能力、未來引領(lǐng)能力等四種能力，著眼“構(gòu)思一代、研發(fā)一代、試制一代、生產(chǎn)一代、應(yīng)用一代”五階段技術(shù)迭代路線，加強(qiáng)戰(zhàn)略謀劃，開展技術(shù)策源，強(qiáng)化政策配套，以重大原創(chuàng)性成果引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

(二）把握戰(zhàn)略方向明確發(fā)展路線

把握世界科技發(fā)展趨勢，尊重研究活動規(guī)律，統(tǒng)籌做好源頭創(chuàng)新的機(jī)會識別、前瞻選擇、系統(tǒng)布局、路線選擇、組織管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等工作。要基于科技態(tài)勢掃描與技術(shù)預(yù)測，形成重大技術(shù)布局，識別確定重點(diǎn)技術(shù)，遴選主要技術(shù)集群，篩選重大研究領(lǐng)域，凝練源頭科學(xué)問題，繪制基于“產(chǎn)品-技術(shù)-原理”的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜、技術(shù)路線圖譜和科學(xué)知識圖譜，系統(tǒng)安排任務(wù)項目，整合集聚創(chuàng)新資源，推動項目、人才、資金、政策一體化配置，加快推動重大原創(chuàng)成果突破和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的群體式突破。

(三）堅持系統(tǒng)思維提升整體效能

促進(jìn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化融通發(fā)展，推動技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)進(jìn)步協(xié)調(diào)聯(lián)動，發(fā)揮原始創(chuàng)新對科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)培育、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)帶動作用，形成體系化創(chuàng)新能力，提升創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能。一是鼓勵高校回歸本職成為基礎(chǔ)研究的主力軍；二是國家科研機(jī)構(gòu)聚焦應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)領(lǐng)域，增強(qiáng)源頭供給能力；三是科技領(lǐng)軍企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加快科技成果轉(zhuǎn)化；四是國家實(shí)驗(yàn)室多出戰(zhàn)略性、前沿性、顛覆性重大科技成果；五是“專精特新”企業(yè)、“隱形冠軍”企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦專業(yè)主業(yè)，深耕細(xì)作、厚積薄發(fā)，源頭上解決關(guān)鍵技術(shù)難題。特別是要以重大科技項目為抓手，構(gòu)建跨領(lǐng)域、跨區(qū)域、跨組織的高水平創(chuàng)新聯(lián)合體，形成系統(tǒng)性突破能力，打造以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研用金結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)參與，社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)支撐的原創(chuàng)技術(shù)策源格局。

(四）加快要素集聚強(qiáng)化能力建設(shè)

加快研究資源、技術(shù)資源、產(chǎn)業(yè)資源集聚，夯實(shí)“基本面”、打好“主動仗”。一是造就一批頂尖科技人才。引進(jìn)世界頂尖人才，發(fā)揮引進(jìn)高端人才、組建創(chuàng)新團(tuán)隊、突破原創(chuàng)成果、提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的鏈?zhǔn)叫?yīng)。自主培育一批戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、大國工匠和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊，加快建立后備人才蓄水池；二是建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施集群。圍繞重點(diǎn)學(xué)科和關(guān)鍵領(lǐng)域，適度超前布局大科學(xué)裝置、大科學(xué)計劃，適時主導(dǎo)策劃國際大科學(xué)計劃和國際大科學(xué)工程，建好用好重大科學(xué)設(shè)施，持續(xù)完善設(shè)施功能體系；三是打造具有國際競爭力的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺。加快國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，重組國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，推動兩者科技創(chuàng)新功能互補(bǔ)支撐。加強(qiáng)國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)，探索具有中國特色的科研基地建設(shè)模式。

(五）政府市場同向發(fā)力協(xié)同治理

堅持“有為政府、有效市場、有序社會”同向發(fā)力、協(xié)同治理的原則，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的科技治理新體系。一是政府層面，“抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)”，精準(zhǔn)施策，分類指導(dǎo)。在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，提供穩(wěn)定財政支持，建立投入增長保障機(jī)制。在試驗(yàn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域，充分發(fā)揮企業(yè)投入主體作用；二是市場層面，促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，構(gòu)建金融資本與科技創(chuàng)新深度融合的投融資機(jī)制。發(fā)展多層次股權(quán)融資市場，深化創(chuàng)業(yè)板、新三板改革，健全轉(zhuǎn)板和退出機(jī)制，鼓勵政策性金融機(jī)構(gòu)通過貼息、擔(dān)保、發(fā)行債券、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、資產(chǎn)證券化等手段，支持原始創(chuàng)新。完善產(chǎn)權(quán)制度，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)創(chuàng)新權(quán)益；三是市場層面，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和市場培育，加快專業(yè)化功能性資源集聚，構(gòu)建高能級、多元化的社會創(chuàng)新服務(wù)體系。

(六）攻用結(jié)合以研致用以用促研

創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力，科技成果只有實(shí)現(xiàn)應(yīng)用，才能真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。要通過原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)，突破一批原創(chuàng)技術(shù)，形成引領(lǐng)性、帶動性強(qiáng)的戰(zhàn)略性產(chǎn)品，加快培育未來產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，要充分發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢和央企超級用戶優(yōu)勢，加強(qiáng)應(yīng)用場景建設(shè)，打造產(chǎn)學(xué)研高效協(xié)同、無縫銜接的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加快原創(chuàng)技術(shù)專利化、專利成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，努力建設(shè)世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。

(七）加強(qiáng)源頭治理完善創(chuàng)新生態(tài)

習(xí)近平總書記指出，“我國科技隊伍蘊(yùn)藏著巨大創(chuàng)新潛能，關(guān)鍵是要通過深化科技體制改革把這種潛能有效釋放出來?！币谥贫仍O(shè)計、資源投入、人才培養(yǎng)、科研管理、生態(tài)建設(shè)、文化塑造等方面深化改革，優(yōu)化資源配置，改革管理體制，創(chuàng)新組織模式，做好管理加減法，構(gòu)建“源頭引領(lǐng)”型管理體制。要深化基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育綜合改革，提升全民科學(xué)素養(yǎng)；推行“揭榜掛帥”“賽馬”“軍令狀”機(jī)制，推動科研資源向重大課題、重要項目和重點(diǎn)人才傾斜；建立以信任為前提的頂尖科學(xué)家負(fù)責(zé)制，實(shí)行項目經(jīng)費(fèi)“包干制”；完善考核評價機(jī)制，堅持創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向推進(jìn)科技人才、科研成果評價；厚植創(chuàng)新文化，弘揚(yáng)科學(xué)家精神、企業(yè)家精神、工匠精神，構(gòu)建大膽創(chuàng)新、潛心鉆研、鼓勵試錯、寬容失敗的創(chuàng)新生態(tài)，鼓勵科研人員克服“跟跑”慣性，勇攀科技高峰，以“科技報國”投身“科技強(qiáng)國”。

(八）堅持開放合作融入全球網(wǎng)絡(luò)

大創(chuàng)新需要大合作。要堅持以開放促進(jìn)創(chuàng)新，以創(chuàng)新引領(lǐng)開放，鼓勵創(chuàng)新主體集聚全球科技要素，運(yùn)籌全球創(chuàng)新資源，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積極開展重大科學(xué)問題、關(guān)鍵原創(chuàng)技術(shù)合作研究和聯(lián)合攻關(guān)，在開放合作中培養(yǎng)原創(chuàng)人才，提升原創(chuàng)能力，多出原創(chuàng)成果。積極主導(dǎo)或參與國際標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)規(guī)范制定，深度參與全球科技治理，提升全球治理話語權(quán)，推動科技治理體系更加公正合理。促進(jìn)全球創(chuàng)新要素互聯(lián)互通，探索構(gòu)建多層次的國際科技合作網(wǎng)絡(luò)，著力培育科技創(chuàng)新競爭合作新優(yōu)勢，把我國建成全球創(chuàng)新版圖中的重要一極。

綜上，原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)要注重短期與長期、理論與實(shí)踐、發(fā)現(xiàn)與發(fā)明、研制與應(yīng)用的協(xié)同銜接，堅持戰(zhàn)略導(dǎo)向與問題導(dǎo)向相結(jié)合，政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)相結(jié)合，統(tǒng)籌謀劃與重點(diǎn)突破相結(jié)合，解決歷史欠賬與實(shí)現(xiàn)跨越趕超相結(jié)合，補(bǔ)齊短板與鍛造長板相結(jié)合，攻出來與用起來相結(jié)合，成果突破與能力建設(shè)相結(jié)合，科技創(chuàng)新與體制創(chuàng)新相結(jié)合，綜合施策與分類管理相結(jié)合，以我為主和開放合作相結(jié)合的原則，在多目標(biāo)中實(shí)現(xiàn)綜合平衡和跨越式發(fā)展，不斷催生面向產(chǎn)業(yè)變革和社會治理挑戰(zhàn)的原創(chuàng)性成果，加快建設(shè)具有全球影響力的原創(chuàng)技術(shù)策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)高地。

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注：本文為打造原創(chuàng)技術(shù)策源地系列研究之三，系列之一為《打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的關(guān)鍵領(lǐng)域和基本要求》（點(diǎn)擊鏈接，閱讀全文）；系列之二為《打造原創(chuàng)技術(shù)策源地的主要內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)路徑》。文中圖片來源于網(wǎng)絡(luò)。