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劉富榮 | 高水平自立自強(qiáng)面臨的形勢分析和戰(zhàn)略思考
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一、美國國家安全戰(zhàn)略鎖定唯一挑戰(zhàn)力量 拜登-哈里斯政府于2021年3月份公開了一份《臨時(shí)國家安全戰(zhàn)略指導(dǎo)》,提出美國未來面臨“全球權(quán)力再分配、國際秩序大調(diào)整、科學(xué)技術(shù)大變革”的三大考驗(yàn)。這份報(bào)告特別指出,中國是唯一有能力將其經(jīng)濟(jì)、外交、軍事和技術(shù)力量結(jié)合起來,對國際體系提出持續(xù)挑戰(zhàn)的競爭對手。 這份報(bào)告提出美國新的國家安全戰(zhàn)略的三大重點(diǎn)——捍衛(wèi)美國力量、維持國際秩序、加強(qiáng)聯(lián)盟。拜登-哈里斯政府認(rèn)為,美國要超越一個(gè)更加自信的中國,從長遠(yuǎn)來看,最有效的方法就是恢復(fù)美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位,支持和捍衛(wèi)盟友和伙伴網(wǎng)絡(luò),阻止對手進(jìn)入全球公共領(lǐng)域及關(guān)鍵領(lǐng)域,確保美國與其他國家一道制定新的全球規(guī)范。 與2017年特朗普政府發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略》時(shí)聲稱的“中國對美國安全的威脅是對印度-太平洋地區(qū)的秩序產(chǎn)生影響,存在不公平貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)竊取”進(jìn)行對比,不難看出,美國對中國的憂慮在不斷加深。盡管美國以國家安全為名維護(hù)其全球領(lǐng)導(dǎo)地位的戰(zhàn)略遵旨沒有變,但是戰(zhàn)略基點(diǎn)正在由“美國優(yōu)先”(退群)上升為“維護(hù)國際體系”(組群),中國也隨之由“美國的戰(zhàn)略競爭對手”升級為“唯一有能力挑戰(zhàn)國際體系的力量”。 二、科技的政治化趨勢可能引發(fā)持久的科技競爭 (一)特朗普政府對中國高技術(shù)企業(yè)的極限施壓 特朗普執(zhí)政期間,美國政府針對中國5G等先進(jìn)技術(shù)及涉軍企業(yè)采取了全方位、步步緊逼、層層加碼、極限施壓的遏制打壓。 1.動(dòng)用國家機(jī)器對華為的5G技術(shù)進(jìn)行全方位打壓。 2017年8月14日,特朗普下令針對中國企業(yè)侵犯美知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“301條款”調(diào)查。 2018年2月13日,美國情報(bào)機(jī)構(gòu)對華為、中興通訊智能手機(jī)提出建議,建議美國人不使用華為和中興通訊的產(chǎn)品或服務(wù)。 2018年12月6日,加拿大應(yīng)美國當(dāng)局要求,在溫哥華扣留華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟。 2019年5月16日,美國禁止華為從美國公司購買零部件。 2019年10月7日,商務(wù)部將28家中國企業(yè)列入“實(shí)體名單”。 2019年12月16日,眾議院立法禁止政府從被認(rèn)為是國家安全威脅的公司華為購買電信設(shè)備。 2020年5月22日,商務(wù)部將9家中國公司列入實(shí)體名單。 2020年7月14日,英國跟隨美國禁止華為5G網(wǎng)絡(luò),迫使移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商剝離他們已經(jīng)安裝的華為5G設(shè)備。 2020年7月23日,美突然下令關(guān)閉中國駐休斯敦領(lǐng)事館。次日中國關(guān)閉美國駐成都領(lǐng)事館。 2.逼迫華為不得不選擇性退出市場 2020年8月17 日,美國商務(wù)部公布針對華為的新一輪制裁措施,進(jìn)一步限制華為獲取美國技術(shù)的能力,重點(diǎn)在于限制美國以外企業(yè)用美國軟件設(shè)計(jì)的芯片;將 38 家華為旗下企業(yè)加入實(shí)體清單,主要涉及華為云,進(jìn)而使華為旗下被出口管制的企業(yè)達(dá)到 152 家。 2020年11月17日,華為正式將榮耀出售給深圳市智信新信息技術(shù)有限公司。這是華為在產(chǎn)業(yè)技術(shù)要素不可持續(xù)獲得、消費(fèi)者業(yè)務(wù)受到巨大壓力的艱難時(shí)刻,做出的一場產(chǎn)業(yè)鏈自救行為。 3.調(diào)整國內(nèi)科技政策加強(qiáng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域 2020年6月10日,《美國半導(dǎo)體激勵(lì)法案》(CHIPS法案)通過,立法振興國內(nèi)芯片制造、增加政府研發(fā)資金、增強(qiáng)技術(shù)供應(yīng)鏈。美國政府加大了對科技和產(chǎn)業(yè)支持的力度,意在逐步改變美國自冷戰(zhàn)以來在全球研發(fā)支出中份額不斷下降的趨勢(1960年為70%,2000年下降為41%,2020年下降為28%)。 (二)拜登-哈里斯政府將公開強(qiáng)化科技政策的政治性 70多年前的1944年,美國總統(tǒng)羅斯福致信其科學(xué)顧問范內(nèi)瓦爾·布什博士,羅斯福提出了如何在第二次世界大戰(zhàn)后的幾十年中最好地應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)來造福國家的健康、經(jīng)濟(jì)繁榮和國家安全的問題,布什后來以一份題為《科學(xué)——無盡的前沿》作為回答。2021年1月15日,現(xiàn)任美國總統(tǒng)拜登也致信科學(xué)顧問兼科技政策辦公室主任Eric S. Lander博士,也提出了更新和振興美國國家科技戰(zhàn)略的五個(gè)問題,要使美國走上今后75年的強(qiáng)勁道路。尤其是,美國在與中國的競爭中,如何才能確保成為未來技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的世界領(lǐng)導(dǎo)者?美國采取什么樣的不同于競爭對手的策略,例如國家投資水平,關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的國家戰(zhàn)略支柱,投資結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和政策,如何加強(qiáng)和擴(kuò)大學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府之間的聯(lián)系,如何確保技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造而不是減少高質(zhì)量的就業(yè)機(jī)會(huì)等等。 二戰(zhàn)以來,美國一直將科技領(lǐng)域作為捍衛(wèi)美國全球領(lǐng)導(dǎo)地位的主戰(zhàn)場,科技作為經(jīng)濟(jì)、政治和軍事力量的關(guān)鍵推動(dòng)者,成為中美戰(zhàn)略競爭的前沿和中心。美國智庫新美國安全研究中心(CNAS)在《迎接中國挑戰(zhàn)的國家技術(shù)戰(zhàn)略》《打造美國聯(lián)盟的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)》等報(bào)告中提出,崛起的中國對美國及其盟友的經(jīng)濟(jì)活力、國家安全以及全世界自由民主價(jià)值觀構(gòu)成了根本挑戰(zhàn),因此需要制定一個(gè)全面的框架來更新其技術(shù)政策。美國智庫的建議主要有: 1.加大投入,提高美國的科技競爭力。增加研發(fā)(R&D)投資,到2030年,將聯(lián)邦研發(fā)支出提高到至少占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的2%,公共和私人總研發(fā)投資增加到至少占GDP的4.5%。制定并執(zhí)行國家人力資本戰(zhàn)略,吸引和留住世界上最優(yōu)秀的科技人才,解決學(xué)術(shù)界留住高技能人才的挑戰(zhàn)。提高H-1B簽證的上限,并完全取消對高等學(xué)位持有者的上限。 2.限制出口,保護(hù)美國關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)勢。重新定義出口控制的目標(biāo),著重于限制技術(shù)在外國本土化,與關(guān)鍵合作伙伴合作,制定對中國半導(dǎo)體制造設(shè)備的多邊出口管制,減少不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)移。 3.聯(lián)合圍堵,與盟友開展最大限度合作。針對中國正在實(shí)施的立足自主原創(chuàng)技術(shù)、減少對外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)依賴、進(jìn)而形成全球性平臺(tái)的綜合戰(zhàn)略,美國要聯(lián)合盟國進(jìn)行下一代技術(shù)的合作研究,確保關(guān)鍵供應(yīng)鏈多樣化,保護(hù)關(guān)鍵技術(shù),并在國際標(biāo)準(zhǔn)制定和規(guī)范創(chuàng)造方面進(jìn)行合作。此外,更加具體提出了美國加強(qiáng)與盟國在技術(shù)創(chuàng)新和保護(hù)方面的合作的設(shè)計(jì)原則和具體政策建議,包括率先對半導(dǎo)體制造設(shè)備實(shí)施出口管制,聯(lián)合日本、荷蘭,向中國施加新的限制等。 三、以高水平的自立自強(qiáng)構(gòu)建科技發(fā)展新格局是贏得持久競爭的關(guān)鍵 美國從極限施壓到盟國圍堵,為中國的科技工業(yè)進(jìn)行了一次全面的健康體檢,暴露了之前長期忽視的隱蔽性問題,也引起了科技界、產(chǎn)業(yè)界的深度反思,樹立了創(chuàng)新在現(xiàn)代化全局中的核心地位,科技自立自強(qiáng)已經(jīng)深入人心。從美國將科技政策過度政治化的趨勢來看,我國科技強(qiáng)國建設(shè)必將面臨一場持久的戰(zhàn)略競爭乃至國力競爭的挑戰(zhàn),需要立足長遠(yuǎn)著力構(gòu)建科技發(fā)展新格局。以半導(dǎo)體領(lǐng)域?yàn)槔陂_放經(jīng)濟(jì)條件下,臺(tái)灣的集成電路制造代工實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了21年、韓國的存儲(chǔ)器實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了15年,中國平板顯示產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了13年,高鐵裝備實(shí)現(xiàn)全球領(lǐng)先用了13年。因此高水平的自立自強(qiáng),需要從近、中、遠(yuǎn)期三個(gè)時(shí)間尺度,重視如下三個(gè)問題。 近期來看,“高水平的自立自強(qiáng)”需要著力圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略聚焦。只有堅(jiān)持戰(zhàn)略聚焦,避免力量分散,方能守住風(fēng)險(xiǎn)底線并形成相對優(yōu)勢。從近中期來看,中美脫鉤將明顯損害中美以及相關(guān)國家的生產(chǎn)力,增加全球科技發(fā)展的成本,各方都將以更高的成本從其他來源尋找替代品。我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì),被排除在跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)之外將使中國在未來四年損失GDP的2.2%。美國商會(huì)認(rèn)為,中國在信息通信等高技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┍就粱?,將?dǎo)致美國全要素生產(chǎn)率下降約0.3%。因此,近中期困難局面下進(jìn)行戰(zhàn)略聚焦是必須的??萍假Y源是未來持久性稀缺資源,建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國,并不意味著我國在所有科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域均需要處于世界領(lǐng)先地位,而是要在戰(zhàn)略性領(lǐng)域形成相對優(yōu)勢。我國《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》系統(tǒng)提出了對戰(zhàn)略性前沿技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)的頂層設(shè)計(jì)。戰(zhàn)略性前沿技術(shù)聚焦人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚焦新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保以及航空航天、海洋裝備等。未來產(chǎn)業(yè)聚焦類腦智能、量子信息、基因技術(shù)、未來網(wǎng)絡(luò)、深??仗扉_發(fā)、氫能與儲(chǔ)能等。分層聚焦的戰(zhàn)略部署,為科技自立自強(qiáng)指明了路徑。在高水平的自立自強(qiáng)過程中,我國既要防止科技力量部署的過于分散、均等化,又要防止重大創(chuàng)新鏈布局缺失、從而造成卡脖子,需要集中優(yōu)勢資源,善于形成相對優(yōu)勢。在形成相對優(yōu)勢的過程中,不排除美國進(jìn)行選擇性緩和態(tài)勢,疑惑國內(nèi)自主發(fā)展的決心,導(dǎo)致半途而廢,需要我們保持戰(zhàn)略定力,摒棄速勝論和悲觀論,摒棄浮躁情緒和畏難情緒,客觀評估科技能力和實(shí)力,保持戰(zhàn)略聚焦并形成相對優(yōu)勢。 中期來看,“高水平的自立自強(qiáng)”需要著力形成更高效率的一體化能力。習(xí)近平總書記在中央政治局集體學(xué)習(xí)講話中指出,“要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和前瞻布局。要加強(qiáng)戰(zhàn)略研判,堅(jiān)持創(chuàng)新自信,敢啃硬骨頭,在組織實(shí)施長周期重大項(xiàng)目中加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和前瞻布局,加強(qiáng)多學(xué)科交叉融合和多技術(shù)領(lǐng)域集成創(chuàng)新,形成我國科技發(fā)展的體系化能力”。面向世界科技前沿的戰(zhàn)略科技和未來市場驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)科技,正在加速交匯,人工智能、量子信息、生物技術(shù)不僅是科技競爭的焦點(diǎn),也是未來產(chǎn)業(yè)競爭的焦點(diǎn)。多年以來,普遍認(rèn)為科研的范式是線性的,即從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再進(jìn)入工程化,是漸進(jìn)推進(jìn)的。以半導(dǎo)體為例,美國等大多數(shù)國家政府研發(fā)支出主要針對“競爭前”的研究,企業(yè)主要集中在“競爭中”的研究,形成了國家實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究+企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)“兩段式分離”科研體系。然而,新的科技革命和技術(shù)變革表明,創(chuàng)新路徑很多情況下不是線性的,是包含許多重新進(jìn)入和迭代的螺旋式過程,每當(dāng)應(yīng)用研究中提出新的問題,往往需要回到一個(gè)基礎(chǔ)研究框架來解開這些問題。政府只支持基礎(chǔ)研究、企業(yè)只開展產(chǎn)業(yè)化研究的模式,往往造成研用脫節(jié)、迭代緩慢,喪失競爭力,尤其是對于新一代信息技術(shù),其技術(shù)更迭快、產(chǎn)品周期較短,很難在競爭前的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)品開發(fā)之間分離。隨著技術(shù)進(jìn)步的加快以及人工智能的發(fā)育,從基礎(chǔ)科研到生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的周期,也正在快速縮短,因此決定未來產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略科技領(lǐng)域,也需要探索非常規(guī)的科研組織體系,將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程化納入一體化的組織,通過“一體化”的機(jī)制高效的銜接起來,構(gòu)建深層科技生態(tài),保證政府研發(fā)的宏觀精確性和市場投入的微觀高效率,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部效率最大化,才是高水平的自立自強(qiáng),才能應(yīng)對更加激烈的新一輪科技競爭。 遠(yuǎn)期來看,“高水平的自立自強(qiáng)”需要著力形成更加優(yōu)良的高層次科技人才培植土壤。未來科技競爭的本質(zhì),是人才的競爭,人才是中長期科技競爭真正的零和因素。以人工智能高層次的學(xué)者分布為例,美國1244人,中國196人,中美差距依然較大;據(jù)統(tǒng)計(jì),全球人工智能人才共計(jì)15萬位,中國的數(shù)量為1.7萬位,占比不高。因此最終需要從科學(xué)精神、創(chuàng)新文化和教育體制改革落腳,才能形成培育高層次人才的土壤。只有抑制浮躁的科研氛圍,改變過分短期化、功利化、指標(biāo)化的科技價(jià)值體系,弱化指標(biāo)驅(qū)動(dòng),包容特殊人才、奇才怪才,改變應(yīng)試教育束縛創(chuàng)新性思維、扭曲科技價(jià)值觀的狀況,扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新型人才土壤惡化的趨勢,大力開展科學(xué)精神和創(chuàng)新文化建設(shè),推動(dòng)教育體系改革,才能源源不斷培育高水平科技人才,使國家獲得中長期科技競爭的持久動(dòng)力,實(shí)現(xiàn)高水平的自立自強(qiáng)。 綜上,美國推動(dòng)科技政治化趨勢短期內(nèi)難以逆轉(zhuǎn),國際秩序重建需要經(jīng)歷較長過程,我國需要做好中長期戰(zhàn)略準(zhǔn)備,以高水平自立自強(qiáng),構(gòu)建科技發(fā)展新格局。 注:文中圖片來源于網(wǎng)絡(luò)。 | |||||
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