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李開孟 || 以三代PPP理論推動PPP模式綠色發(fā)展
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第四屆中國PPP論壇于2019年11月16日在清華大學(xué)盛大召開,中國PPP咨詢機(jī)構(gòu)論壇是本屆論壇的協(xié)辦單位之一。 本屆論壇聚焦“綠色PPP與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展”,旨在推動PPP模式在生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理等綠色發(fā)展領(lǐng)域的應(yīng)用,促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。中國PPP咨詢機(jī)構(gòu)論壇秘書長、中國國際工程咨詢有限公司研究中心主任李開孟博士應(yīng)邀在本屆論壇發(fā)表題為《以三代PPP理論推動PPP模式綠色發(fā)展》的主旨演講,從綠色發(fā)展的角度揭示了如何進(jìn)一步豐富我國PPP模式的實(shí)踐內(nèi)涵,正本清源地辨析了PPP、特許經(jīng)營和PFI(私營融資倡議)的術(shù)語概念,并闡述了“三代PPP”的理論框架。 第四屆中國PPP論壇,將主題聚焦于“綠色PPP與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展”。我的理解,是希望借助“中國PPP論壇”這個重要平臺,從綠色發(fā)展的角度討論如何進(jìn)一步豐富我國PPP模式的實(shí)踐內(nèi)涵,強(qiáng)調(diào)在PPP模式推動區(qū)域協(xié)調(diào)綠色可持續(xù)發(fā)展等方面達(dá)成更多共識,具有很強(qiáng)的目標(biāo)導(dǎo)向性。 如何豐富和完善PPP模式的內(nèi)涵,從正本清源的角度,必然會涉及到對PPP基本概念的理解問題。就國際同行對PPP概念的理解而言,與PPP并列的術(shù)語還有兩個,即Concession(特許經(jīng)營)和PFI(私營融資倡議)。目前,來自不同國家及國際組織的相關(guān)專家,對這三個術(shù)語的基本內(nèi)涵存在不同理解。但是,如果僅從這三個術(shù)語的字面含義去理解,我們會發(fā)現(xiàn)這三個術(shù)語所闡述的是同一個對象,內(nèi)涵完全重疊,所不同的僅是從不同的角度去理解同一個事情。 特許經(jīng)營(Concession)強(qiáng)調(diào)原本由公共部門負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù),授權(quán)由私營部門來承擔(dān);私營融資倡議(PFI)則強(qiáng)調(diào),既然由私營部門來承擔(dān),則要求由私營部門發(fā)起融資,以解決政府財政資金不足的問題;PPP則強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營,必須由公共部門和私營部門建立平等合作的伙伴關(guān)系來完成。 這三個術(shù)語之間的關(guān)系,原本如此地明晰和簡單。特許經(jīng)營協(xié)議,PPP合同和PFI合同,原本指向同一個內(nèi)容。只是在實(shí)務(wù)應(yīng)用中,人們根據(jù)特定的需要賦予其不同的內(nèi)涵,甚至由于對這些概念術(shù)語的不同理解還引發(fā)激烈的爭論,根本原因在于人們利用PPP模式的目標(biāo)導(dǎo)向存在很大差別,從而導(dǎo)致對PPP模式相關(guān)的不同術(shù)語產(chǎn)生不同的理解。 目前在實(shí)踐中所形成的共識是:特許經(jīng)營模式強(qiáng)調(diào)依靠市場經(jīng)營(主要指使用者付費(fèi))獲得私營部門的投資回報;私營融資倡議模式(PFI模式)強(qiáng)調(diào)依靠政府按照績效付費(fèi)獲得私營部門的投資回報??陀^而言,僅從PFI術(shù)語的字面理解,看不出政府績效付費(fèi)的內(nèi)涵,也解讀不出必須進(jìn)行物有所值評價(value for money)的含義。同樣,從特許經(jīng)營的字面理解,同樣解讀不出來使用者付費(fèi)等內(nèi)涵。但是,人們在實(shí)踐中對PPP相關(guān)術(shù)語所賦予的不同內(nèi)涵,已經(jīng)形成相當(dāng)廣泛的共識,這就是對各個術(shù)語的狹義理解。我們必須接受這種約定俗成并被廣泛認(rèn)可的共識。 剛才,聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會經(jīng)濟(jì)合作與貿(mào)易司司長Geoffrey Hamilton在演講中再次強(qiáng)調(diào),聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會目前正在推動新一代PPP,即“以人為本PPP”。按照聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會專家的理解,要改變傳統(tǒng)的在發(fā)達(dá)國家使用的強(qiáng)調(diào)資金價值的公共采購PPP模式(PPP traditionally has been used by developed countries as a tool for achieving ‘value for money’ for public procurement),更加強(qiáng)調(diào)關(guān)注減貧、氣候變化、女性賦權(quán)等內(nèi)涵的以人為本PPP(PfPPP is a broader concept that covers not just for ‘value for money’ but also ‘value for people’, which focus on poverty eradication,climate change and women’ sempowerment etc.) 聯(lián)合國歐經(jīng)會(UNECE)提出“以人為本PPP”的新概念,被國際社會稱為新一代PPP,并認(rèn)為是未來PPP發(fā)展的努力方向。這與我們今天討論的主題即綠色PPP概念不謀而合。聯(lián)合國歐經(jīng)會組織專家通過制定以人為本PPP標(biāo)準(zhǔn),推廣應(yīng)用以人為本PPP示范案例,制定以人為本PPP指導(dǎo)原則等多種措施,希望在全球范圍內(nèi)大力發(fā)展新一代PPP,為實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)服務(wù)。 聯(lián)合國歐經(jīng)會所提倡的新一代PPP,基本代表著以歐美PPP專家為主體的國際PPP專家群體對世界范圍內(nèi)未來PPP發(fā)展趨勢的看法,體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家對PPP未來話語體系的引導(dǎo)方向。在聯(lián)合國PPP論壇等多個場合,我多次提出,雖然國際專家通過反思僅考慮金錢價值(value for money,我國稱“物有所值”)的PPP存在的局限性,應(yīng)該更加重視PPP帶來的人類自身可持續(xù)性價值(value for people),但是,對于中國等廣大發(fā)展中國家而言,首要任務(wù)仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果離開經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,則應(yīng)對減輕貧困、氣候變化、女性賦權(quán)等戰(zhàn)略任務(wù)將變得缺乏物質(zhì)基礎(chǔ),從而不可能取得理想效果。因此,我提出了三代PPP的理論框架。 一是要充分重視政府付費(fèi)型PPP模式的重要性。雖然英國已經(jīng)不再采用PFI模式,但就世界范圍而言,PPP概念起源于PFI,而不是特許經(jīng)營。因此,以PFI為基礎(chǔ)的PPP,我稱之為第一代PPP。采用這類PPP模式的核心目的,是要解決財政資金使用的質(zhì)量和效率問題,強(qiáng)調(diào)公共部門使用財政資金的物有所值(Value for Money),要進(jìn)行公共部門比較值(PSC)的計算,是“資金為本”(Money-first)PPP。 二是積極推動實(shí)施聯(lián)合國歐經(jīng)會所倡導(dǎo)的新一代PPP。我稱之為第三代PPP,即將PPP作為實(shí)現(xiàn)以人為本可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的工具,強(qiáng)調(diào)PPP對人類的價值(Value for People),是“以人為本”(People-first)PPP。 三是在上述兩代PPP模式之間,還應(yīng)存在一個處于二者之間的“第二代PPP”,即將PPP作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具,強(qiáng)調(diào)PPP對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的價值(Value for Economy),是“經(jīng)濟(jì)為本”(Economy-first)PPP。 上述三個代次PPP模式之間,存在遞次迭代及演進(jìn)關(guān)系。任何類型的PPP,首先必須滿足資金的持續(xù)性。對于財政付費(fèi)購買公共服務(wù)的PPP,必須滿足物有所值(Value for Money)的要求。但是,在資金的使用上,“節(jié)流”很重要,但更重要的是要“開源”,要用發(fā)展的觀點(diǎn)解決資金可持續(xù)性等問題,資金的使用是為發(fā)展服務(wù)的,財政資金的投入是為發(fā)展服務(wù)的,財政資金的可持續(xù)性應(yīng)該從整個發(fā)展的周期去權(quán)衡。不應(yīng)該以當(dāng)前的靜態(tài)的財政資金承受能力不足為由而限制未來經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,因此要積極推動實(shí)施第二代PPP。同時,要推動向更高層次的第三代PPP發(fā)展轉(zhuǎn)變。 我在多個場合都特別強(qiáng)調(diào)要重視發(fā)展第二代PPP,即強(qiáng)調(diào)通過公共部門和私營部門之間建立合作伙伴關(guān)系,激發(fā)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)與投資的積極性,通過推動市場化改革,完善收費(fèi)及價格形成機(jī)制,構(gòu)建基于市場化運(yùn)作的項(xiàng)目投資回報機(jī)制。社會資本所獲得的回報,不再受到政府財政資金支付能力的硬約束,政府更關(guān)注宏觀層面上特定PPP項(xiàng)目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及市場機(jī)制成熟度的帶動作用,關(guān)注如何發(fā)揮價格機(jī)制的作用,構(gòu)建基于市場化的私營投資回報機(jī)制。這些理念與今天論壇的主題,即既要重視發(fā)展綠色PPP,又要強(qiáng)調(diào)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的訴求高度吻合。 以三代PPP理論推動PPP模式綠色發(fā)展,重點(diǎn)需要把握如下幾點(diǎn): 一是重視PPP目標(biāo)導(dǎo)向的差異性。不同地區(qū)、不同機(jī)構(gòu)引入PPP模式的目的不同,對PPP模式賦予不同的含義,均有其合理性。但是,不能將所有類型的PPP都裝進(jìn)一個籃子,比如要求所有類型PPP都要進(jìn)行財政資金物有所值(Value for Money)評價,也不能奢求所有的PPP項(xiàng)目都符合人本價值(Value for People)要求。 二是人們可以不斷加入PPP模式的新內(nèi)涵,但不能背離PPP模式的基本要求。不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)發(fā)展綠色PPP,而忽略PPP模式在促進(jìn)資金節(jié)約、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的作用。如果僅僅考慮綠色發(fā)展,而不考慮資金從哪里來,不考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場需求,這樣的綠色發(fā)展將不具有可持續(xù)性。既要仰望天空,又要腳踏實(shí)地,務(wù)實(shí)推動PPP模式健康發(fā)展,避免走極端。 三是要積極推動PPP模式向更高層次的轉(zhuǎn)型發(fā)展。通過第一代PPP的引入,將“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、平等合作”的現(xiàn)代PPP理念導(dǎo)入當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域的市場化改革制度體系之中;通過價格和收費(fèi)制度的改革,推動使用者付費(fèi)類基礎(chǔ)設(shè)施市場化改革,引入并不斷完善第二代PPP;在PPP制度不斷完善的基礎(chǔ)上,在以人為本及可持續(xù)發(fā)展理念的引領(lǐng)下,逐步過渡到推動第三代PPP的制度體系建設(shè),促進(jìn)綠色PPP與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。 | |||||
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